美國國務院1日指控,中國「漸漸地」在「公然違反」聯合國有關制裁北韓的決定,讓北韓的產品得以持續秘密出口中國,美國國務院表示,將祭出500萬美元(約新台幣1.45億元)的懸賞金,以獲得更多有關規避制裁的訊息。《路透》報導,美國國務院東亞暨太平洋事務局北韓事務副助理國務卿黃之瀚表示,美國發現,中國持續允
勞動基金運用局官員游迺文在擔任國內投資組長任內涉嫌收賄,配合業者拉抬特定股票股價。勞動部長許銘春今(2)日出席立法院社福衛環委員會備詢,他在會上表示,長官督導不周的行政責任,在配合調查告一段落後會處理。多名立委質詢勞動基金運用局游員涉貪一案,立委蔣萬安追問該案。許銘春坦言,游員在外餐會多、交友廣闊,
面對外界質疑,為何國銀行理專A錢層出不窮,是否金管會罰再多也沒用嗎?對此,金管會透露,相關強化內稽內控機制並非沒有發揮效果,近期就有一家中小型規模的銀行,主動抓出逮到理專涉及盜用款項,而非被動透過客戶檢舉才發現,「仍有善盡職責的銀行」。根據金管會統計,今年截至11月24日,總計對銀行開罰了五件理專A
理專A錢 「模範生」玉山銀連吞兩罰單玉山銀行曾被譽為「金融業模範生」,但今年因理專盜領連吞兩罰單,且創下史上最高金額罰鍰。某國銀董座坦言,再嚴格的內稽內控或最貴的罰鍰,恐怕都難以遏止此類事件發生,客戶本身也應負部分責任,包括不該將空白取款單交給理專等;金管會強調,將加強教育宣導,包括「提醒民眾親自填
近日有電視媒體報導,外送員趕時間沒空確認,成為偽鈔集團洗錢受害者,引起中央銀行重視,特別去電警察局,表示並未接獲此類報案,但是為了防患未然,央行仍然聯繫國內主要外送平台業者,請其提醒外送員收現時要多加留意,若有需要,央行將提供教育訓練方面協助;此外,針對臉書販售偽鈔一事,央行已請內政部警政署刑事警察
本國銀行再度傳出不肖理專盜用A錢弊端!今年截至目前為止,理專盜用而遭金管會開罰有3家銀行、合計罰鍰3,600萬元;若就行政程序,台新銀這張「罰單」將等到明年才有結果,由於年底前可能開罰只剩下玉山銀一家,因此,今年理專A錢開罰總額,恐低於去年的5,100萬元。
為維護菸酒市場秩序,台北市政府依「查緝走私菸品精進執行方案」派員抽檢菸酒買賣業者,今年1至10月查獲違反菸酒管理法已裁處案件共計178件,罰鍰高達447萬元,其中網路販售菸酒品為最大宗,今年一共查獲70件,台北市法務局呼籲,民眾自境外攜入免稅菸酒品僅能自用或餽贈,不能在網路上販售,否則恐違規受罰。
證交所針對今日康友投資人不實指控,召開記者會指出,交易所於康友-KY上市期間均已依規執行必要之監理措施。證交所說明,其對第一上市公司監理,主要係依據證交所「營業細則」、「外國發行人第一上市後管理作業辦法」及「對有價證券上市公司重大訊息之查證暨公開處理程序」等相關規定辦理。
前興櫃股王達康網董事長、樂士股份有限公司股東邱傑書,被檢舉2011年間用樂士資金,以高出4倍價格購買自己的達康網股票,致使樂士損失4千多萬元,台北地檢署今依違反證交法非常規交易等罪起訴邱傑書共3人,邱傑書去年2月潛逃至中國,檢方已發布通緝。
股東爭奪企業經營權的手段多元,有的合法收購股權,有的是違法操作,持登載不實的股東會決議,向經濟部申請登記,雖然觸犯刑法的偽造文書罪,但依照過去的公司法第9條規定,只能由高檢署函知經濟部撤銷登記,且之前的司法實務見解認為,登載不實並非可撤銷登記的法定要件。為了補漏,公司法2018年修正,只要公司登記涉
康和證券向證交所租用主機共置,拉專線讓大戶快速下單,但符合資格的有17名大戶,卻只讓2名使用,不符公平待客原則,櫃買中心開罰60萬元後,金管會主委黃天牧表示,將全面清查其他22家券商是否有同樣情況,證期局局長張振山並說,康和證若有違內控,金管會將再開罰。
「防奧步條款」確保公司派無法拖延董事會召開大同之前因股東常會不當剔除股東投票權,被證交所變更交易方式為全額交割;證交所昨表示,大同股東昨已召開股東臨時會,全體股東之表決權獲平等對待完成行使,原列為變更交易原因已消滅,因此公告自二十三日(本週五)起,恢復其上市有價證券正常交易方法。
百年大同經營權變天了!大同仍緊咬中資問題,認為改選不具正當性;對此,金管會回應,不能用「疑似」或「疑雲」來阻止合法的股臨會舉行,至於大同是否還有其它中資,目前繼續清查當中,一切都會依法處理。大同公司發表聲明,疑似中資的訊息被披露下,顯示中資疑慮始終存在,主管機關宣稱前三次裁罰皆已處分出清,事後證實是
大同公司即將在明天(21日)舉行股臨會。由於金管會上週公布抓到以假外資(新加坡商)身分的違法中資,有媒體報導,該中資與龍峰集團的任國龍關係密切;不過,金管會回應,就目前查獲事證,與龍峰集團任國龍並無關係,對於市場相關傳言,「不予置評」。金管會上週二(13日)宣布,查獲某違法中資透過一家新加坡金融機構
廣仁科技被人檢舉隱匿與關係企業中國才眾電腦交易,台北地檢署16日偵辦後,懷疑兩間公司的母公司大眾電腦未確實揭露財報,傳喚大眾全球投資控股公司董事長簡明仁說明,訊後諭知500萬元交保,大眾全球投資控股 (股票代碼:3701)20日回應,營運不受影響,將全力配合檢調偵辦!
經濟部:淘寶台灣退出台灣市場應是自我考量經營淘寶台灣的英商克雷達公司昨宣布將在年底退出台灣市場,昨起並關閉平台下單等功能。經濟部昨表示依法裁罰,業者退出台灣市場應是自我考量;行政院則表示未來將就法制面請主管機關持續了解,彌補「假外資、真中資」等制度面的缺失。
針對大同(2371)又被查到有違法中資,金管會主委黃天牧昨表示,除了新加坡商身分的違法中資外,目前還繼續追蹤調查其他外資帳戶是否也具中資身分;至於大同公司派認為,尚有中資未被揪出,股臨會應該喊卡,黃天牧表達不認同,強調股臨會仍應照常舉行。金管會日前宣布查到大同的違法中資,某中國人民假冒外資、以新加坡
淘寶台灣8月底被經濟部認定為中資,限期6個月改善或撤資,但期限未到,淘寶台灣宣布今年底將停止台灣營運。經濟部長王美花表示,業者雖曾向經濟部諮詢,但未提出具體改正方向,宣告結束台灣地區營運應是自我考量。經濟部投審會去年接獲檢舉,展開對淘寶台灣審查,發現中資企業阿里巴巴可操控淘寶台灣的營運者英商克雷達,
大同第四度被逮到有違法中資,並遭罰2500萬元!金管會主委黃天牧今天受訪表示,除了這個以新加坡商身分的違法中資外,目前還繼續追蹤調查、其它外資帳戶是否也具中資身分;至於大同公司派認為,尚有中資尚未被揪出,股臨會應該喊卡,黃天牧表達不認同,強調股臨會仍應照常舉行。
金管會近年針對銀行內部詐欺的裁罰件數、金額急速攀升,並責成銀行從人事管理、內控及內稽建置與落實防弊控管機制。金融犯罪防制是未來監理焦點,須建立「資深經理人責任地圖」,強化風險管理機制,降低相關事件發生。觀察近年金融犯罪防制,包括反洗錢、反資恐、反武擴及反詐欺等領域,已成為銀行業法令遵循的重點,且因違